私募基金公司迁入深圳办理流程（操作指南）

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发布时间：2024-11-09

私募基金公司迁入深圳办理流程（操作指南）

私募公司变更操作流程—异地迁址深圳

2023年5月1日，《私募投资基金登记备案办法》实施后，针对已在中基协登记的私募基金管理人将注册地从深圳市外迁入深圳市内相关事项，深圳市金融办依据新规提出了新的联合会商工作服务指南。本文带您了解异地私募公司迁入深圳的相关操作流程。

一、异地私募公司迁入深圳的基本流程：

二、金融办审批阶段需要准备的资料清单：

1.基本信息资料

①管理人营业执照复印件；

②名称保留告知书（如需更名）；

③办公场地使用证明（租赁合同及产权证复印件）；

④实缴出资证明（实缴资本不低于1000万元）；

⑤全部员工的单位shebao缴纳记录（不少于5人）；

⑥其他模板资料等。

2.股东相关资料

自然人股东：

①身份证复印件；

②个人简历及最高学历证明；

③个人信用报告；

④无犯罪记录证明；

⑤与简历匹配的shebao缴纳记录或劳动合同等；

⑥出资能力证明。

非自然人股东：

①营业执照复印件；

②法人身份证复印件；

③国家企业信用信息公示系统报告；

④出资能力证明（需穿透到自然人）。

3.实控人相关资料

自然人实控人：

①身份证复印件；

②个人简历及最高学历证明；

③个人信用报告；

④无犯罪记录证明；

⑤与简历匹配的shebao缴纳记录（劳动合同、曾任职机构出具的任职证明材料、离职证明文件、确认劳动关系的法律文书等也可作为从业经历证明材料）；

⑥出资能力证明及其他情况说明。

非自然人实控人：

①营业执照复印件；

②法人身份证复印件；

③国家企业信用信息公示系统报告；

④出资能力证明（需穿透到自然人）及其他情况说明。

4.高管人员相关资料

①身份证复印件；

②个人简历及最高学历证明；

③个人信用报告；

④无犯罪记录证明；

⑤基金从业资格证书；

⑥与简历匹配的shebao缴纳记录或劳动合同等。

注1：高管人员指法定代表人、合规风控负责人、投资经理/基金经理（负责投资的高管人员）。

注2：负责投资的高管需要提供符合要求的投资业绩证明材料和任职证明。

三、通过金融办审批后的工商变更基本流程：（要求3个月内完成工商变更登记）

1、获发深圳金融办审批通过的批文后，准备相关资料向深圳工商申领准入迁入的调档通知函；

2、领取深圳工商准予迁入的调档通知函后，准备相关资料到迁出地所在工商办理迁出申请，由迁出地工商相关部门安排邮寄申请机构全部工商档案至深圳市市场监督管理局；

3、收到工商档案邮寄到达深圳市监局的通知后，线上提交迁入申请预约流程，准备相关资料按照预约时间到现场办理迁入登记。

四、工商变更完成后的中基协变更基本流程：（要求6个月内完成协会管理人变更登记）

登录资管系统，按照管理人登记—管理人重大事项变更—主体资格相关内容变更，填写相关信息，并附相关证明—提交办理申请。

五、异地私募公司迁入深圳需要注意的问题：

1、实控人相关从业经验要求：

证券类	①需具备5年以上金融行业或投资管理等方面工作经历；
	②具备私募基金管理人相关工作经验的，应当说明所任职的私募基金管理人是否运作正常、合规稳健，任职期间是否无重大违法违规记录；
	③具备境外资产管理相关工作经验的，应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容。
股权类	①需具备5年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历；
	②具备私募基金管理人相关工作经验的，应当说明所任职的私募基金管理人是否运作正常、合规稳健，任职期间是否无重大违法违规记录；
	③具备境外资产管理相关工作经验的，应当说明曾任职境外资产管理机构受监管情况、主要开展业务、资产管理规模、经营状况、国际声誉，以及个人的工作岗位和工作职责等内容。
控股股东、主要出资人最近 5 年不得从事过冲突业务；出资人从事冲突业务的，其直接或者间接持有的私募基金管理人的股权合计不得高于 25%。

2、法人和负责投资的高管从业经验要求：

证券类	具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。


股权类	具有 5 年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。


高管人员最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

3、负责投资的高管业绩要求：

证券类	①最近 10 年内连续 2 年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于 2000万元人民币。多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。
	②不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。
	③24个月内为2家及以上已登记私募基金管理人提交相同业绩材料的不予认可。
	④投资业绩材料为境外资产管理机构出具的，应当说明是否为资产管理产品、主要投向、管理产品规模等。境外投资材料原件为其他语言的，应当提交中文翻译件。
股权类	①最近 10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于 3000 万元人民币，且至少应有 1 起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩。
	②不包括投向国家禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验。
	③24个月内为2家及以上已登记私募基金管理人提交相同业绩材料的不予认可。

4、合规风控负责人从业经验要求：应当具有 3 年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。

5、股东出资能力证明问题：需提供固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）或银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水或金融资产证明）。

6、如果穿透后的自然人股东间接持股比例超过25%（即为主要出资人），需要按照自然人股东要求提供相关资料。

7、如涉及更名，命名要求：

①私募证券基金管理人名称中须同时包含“私募证券”“基金”“管理”字样，经营范围规范表述为“私募证券投资基金管理服务（须在中基协完成登记备案后方可从事经营活动）”。

②私募股权基金管理人名称中须同时包含“私募股权”“基金”“管理”字样，创业投资基金管理人名称中须包含“创业投资”字样；经营范围规范表述为“私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中基协完成登记备案后方可从事经营活动）”。

8、已在中基协登记的私募基金管理人将注册地从深圳市外迁入深圳市内，且变更事项不涉及法定代表人和实际控制人变更，不要求法人和负责投资的高管持股。

9、对于地址的要求：

①经营场所系租赁所得的，剩余租赁期应当不少于 12 个月；

②如为直接租赁所得，应提供租赁协议及产权证复印件；

③如为转租所得，应提供原租赁协议、转租协议、产权人或物业管理人同意转租的确认文件；

④如由股东、关联方等无偿提供取得，应提供原租赁协议或产权证、无偿使用证明、产权人或物业管理人同意使用的确认文件。

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