私募公司变更投资总监、风控总监如何办理？

高管变更

1、法定代表人变更：

需要通过深圳市金融局前置审批后再办理工商变更，之后在资管平台进行管理人重大事项变更，要求提供：

（1）原法定代表人的离职或调岗证明；

（2）新法定代表人的劳动合同、单位shebao缴纳记录、学历学位证书、简历信息、高管承诺函；

（3）证明材料：工商变更通知书、法人变更的决议等。

2、合规风控负责人变更：

资管平台进行管理人重大事项变更要求提供：

（1）原合规风控负责人的离职或调岗证明；

（2）新合规风控负责人的劳动合同、单位shebao缴纳记录、学历学位证书、简历信息、高管承诺函。

备注：

（1）新高管人员需要先通过中基协从业人员管理平台由机构新增注册为高管，待资管平台的管理人重大事项变更审核通过后，再通过中基协从业人员管理平台由机构提交原高管的离职或调岗操作，正常第二天协会公示系统会同步更新变更后的高管信息。

（2）新设私募基金管理人在完成首支私募基金产品备案前，不得变更法定代表人和合规风控负责人。

（3）新规要求：私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。

（4）原高管人员离职后，私募基金管理人应当在6个月内聘任符合岗位要求的高管，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转。

3、新规后，关于合规风控负责人变更，协会反馈的高频问题：

（1）过往任职的私募机构应该运作正常、合规稳健；

（2）过往任职的私募机构管理规模需要达到3000-5000万；

（3）最近5年不得从事与私募基金管理相冲突的业务；

（4）最近几年的工作经历最好与合规、风控相关，间隔时间太久的相关工作经验存在被协会反馈的风险；

（5）原则上建议不要对外兼职，建议年龄不要偏小（如95后）。

备注：可能协会会反馈要求提供相关工作经验证明材料，如会议纪要、工作底稿、自查报告等由原任职机构盖章、能够体现风控工作内容的材料，建议提前准备。