上海自贸区企业办理境外投资备案（ODI）流程

以自贸区ODI备案为例

（一）自贸区ODI备案优势

上海自贸区（保税区域）目前实行管委会备案制度，对于单次备案金额3亿美元以下，可直接报送至自贸区管委会进行备案。大额项目需上报市发改委、市商委、市外管局联席评审。

关于上海自贸区投资主体选取，实行注册资本认缴制，投资主体可选择公司或者合伙企业。投资款项实缴到位，仅可使用非壳类有限公司（开展实际业务，有流水，提供审计报告）。

关于对外付汇，取得证书后直接至上海地区银行办理换汇支付手续。大额换汇需上报市外管局，市外管局同意后方可换汇出境。

（二）时间表

根据ODI备案类业务的初步方案确定、自贸区SPV公司注册、材料准备、递交材料申请、商务部审核及银行结汇等阶段所需时间，预计全流程时间控制在42个工作日以内，各步骤流程的时间进程列示如下：

注：

1.以上为1个投资主体设立申请1个ODI备案并办理银行结汇所需时间；

2.公司注册及项目尽调过程存在时间进程不完全可控的情况；

3.不包括双方交接材料的时间；

（三）架构设计

1. 上海自贸区ODI证书申请方案

对于境内企业前往境外新设投资、并购海外项目标的等境外投资备案申请，通过搭建以下架构的方式申请ODI备案，具体方案设计如下：

2. 上海自贸区ODI证书申请——“收购类”方案

针对国内公司拟收购境外公司项目标的，需对境外被收购标的公司进行尽职调查，收购总金额小于3亿美金的，可一次性申请ODI备案，对收购类的ODI证书申请方案设计如下：

3. 上海自贸区ODI证书申请——“新设类”方案

对于境内企业前往境外新设投资、建设厂房等，属于“新设类”投资备案申请，新设对外投资总金额小于3亿美金的，可一次性申请ODI备案，对ODI证书申请方案设计如下：