私募基金办理境外投资备案指南（投资必看）

先来看一下ODI和37号文的区别，如果是中国设立的企业要出海投资就申请ODI，如果是中国境内个人要出海就申请37号文。需要注意的是，ODI需要投资境外的实体企业或股权，详细总结如下：

相关法条：

· 商务委：《境外投资管理办法》（ 简称商务部3 号令）

· 发改委：《企业境外投资管理办法》（简称发改委11 号令） 

· 外汇管理局：《境内机构境外直接外汇管理规定》汇发（ 2009 ） 30 号

谁去申请

境外直接持股层去申请ODI，需要备案到Zui终层。

商务委：

持股比例Zui高的领投方申请（只有一张证书）

发改委：

同一轮次中出资金额Zui高的为领投方申请（一般每个申请主体都有一张证书）

申请流程

属于核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目实施前取得项目核准文件或备案通知书。

1

设立境内申请主体

一般先设立境内基金主体，完成中基协基金备案后申请ODI额度，协会备案时可附上相关说明。

2

商务委 & 发改委（ 同时审批 0.5-1个月 ）

国家发改委 or 商务委主要审批涉及敏感行业、敏感地区、央企或其子孙公司、对外投资金额3亿（含）美元以上

省/市商务厅 or 发改委主要审核地方企业、不涉敏感行业地区、3亿美元以下

有部分城市比如北京、上海、深圳都有独立审批权不以此来划分。各地的审批周期不同，设立前需要先了解当地的审批政策。

3

银行外汇登记（外汇管理局）（ 2-3周 ）

4

银行购汇资金出境

申请周期

审核比较快的城市：2-3个月

审核稍慢的城市：3-4个月

申请地区

常见办理地点：

北京、上海、广州、深圳、天津、杭州、苏州、无锡、南京、常州、海南、安徽、山东、贵州、成都等

敏感行业

需要限制企业境外投资的行业如下：

1、WQ装备的研制生产维修

2、新闻传媒

3、跨境水资源开发利用

4、房地产（但房地产咨询可以）

5、酒店、酒店式公寓（提供酒店物业服务可以）

6、影城

7、娱乐业

8、体育俱乐部

9、在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

审批要点

主要从以下三方面审核：

1、资金来源—合规性&合理性

2、境外标的—合规性&合理性

3、资金使用—合规性&合理性

提供文件

● 营业执照副本复印件

● 公司董事会决议、股东会决议或其他相关的出资决议证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件

● 如融资项目的，需提供融资意向书

● 以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件

● 投标、并购或合资合作项目的，需提供中外方签署的意向书或框架协议书等文件

● 国有企业需有国有资产管理部门出具的意见

● 并购类对外投资需提交具有尽调资质的企业或机构，如律所、会计师事务所等第三方出具的尽职调查报告

● 需要提供的其他与项目内容相关的证明文件